呼吸機注冊審查指導原則（2023年修訂版）(征求意見稿)

本指導原則旨在指導醫(yī)療器械注冊申請人對呼吸機注冊申報資料的準備及撰寫，同時也為技術(shù)審評部門審評注冊申報資料提供參考。

本指導原則是對呼吸機的一般要求，申請人應依據(jù)產(chǎn)品的具體特性確定其中內(nèi)容是否適用，若不適用，需具體闡述理由及相應的科學依據(jù)，并依據(jù)產(chǎn)品的具體特性對醫(yī)療器械注冊申報資料的內(nèi)容進行充實和細化。

本指導原則是供申請人和審查人員使用的指導文件，不涉及注冊審批等行政事項，亦不作為法規(guī)強制執(zhí)行，如有能夠滿足法規(guī)要求的其他方法，也可以采用，但應提供詳細的研究資料和驗證資料。應在遵循相關(guān)法規(guī)的前提下使用本指導原則。

本指導原則是在現(xiàn)行法規(guī)、標準體系及當前認知水平下制定的，隨著法規(guī)、標準體系的不斷完善和科學技術(shù)的不斷發(fā)展，本指導原則相關(guān)內(nèi)容也將適時進行調(diào)整。

一、適用范圍

本指導原則適用于呼吸機，按照《醫(yī)療器械分類目錄》，管理類別為三類，分類編碼為08-01-01治療呼吸機、08-01-02急救和轉(zhuǎn)運呼吸機、08-01-03高頻呼吸機、08-01-04家用呼吸機（生命支持）。

二、注冊審查要點

（一）監(jiān)管信息

1.產(chǎn)品名稱

按照《醫(yī)療器械分類目錄》《醫(yī)療器械通用名稱命名規(guī)則》，呼吸機的產(chǎn)品名稱一般以“呼吸機”為核心詞，可按照產(chǎn)品分類、預期用途、使用場景等增加特征詞，例如：無創(chuàng)呼吸機、新生兒呼吸機、急救和轉(zhuǎn)運呼吸機。

2.注冊單元劃分原則

2.1不同品種的呼吸機應劃分為不同的注冊單元。例如治療呼吸機、依賴呼吸機患者使用的家用呼吸機、急救和轉(zhuǎn)運用呼吸機等應劃分為不同的注冊單元。

2.2技術(shù)原理不同的呼吸機應劃分為不同的注冊單元。例如，氣動電控呼吸機與電動電控呼吸機應劃分為不同的注冊單元，高頻噴射呼吸機與高頻振蕩呼吸機應劃分為不同的注冊單元。

2.3配合呼吸機使用的通用性無源耗材與呼吸機應劃分為不同的注冊單元，例如呼吸管路、氣管插管、面罩等。

2.4濕化器、空氣壓縮機等有源醫(yī)療器械或設(shè)備原則上與呼吸機劃分為不同注冊單元。

2.5技術(shù)原理相同、產(chǎn)品設(shè)計結(jié)構(gòu)的不同對安全有效性有影響的呼吸機原則上應劃分為不同的注冊單元，例如氣路設(shè)計差別較大的呼吸機。

（二）綜述資料

1. 產(chǎn)品描述

1.1器械及操作原理描述

描述產(chǎn)品的工作原理、結(jié)構(gòu)組成(含配合呼吸機使用的附件)、主要功能及其組成部件(關(guān)鍵組件和軟件)的功能，以及區(qū)別于其他同類產(chǎn)品的特征等內(nèi)容。

提供產(chǎn)品工程圖和關(guān)鍵組件工程圖。如果是變更注冊，提供變更關(guān)鍵組件工程圖。工程圖包含三維爆炸圖、二維投影圖，應標注出長寬高尺寸。

結(jié)合圖示描述產(chǎn)品的物理尺寸、重量、外觀、型號和與產(chǎn)品配合使用的附件等信息。

提供產(chǎn)品的氣路原理圖、硬件結(jié)構(gòu)圖。結(jié)合氣路原理圖和硬件結(jié)構(gòu)圖對主要功能的工作原理和技術(shù)實現(xiàn)進行描述。

產(chǎn)品的主要功能（如適用）包括但不限于：潮氣量輸送、吸氣壓力控制、氧濃度控制、呼氣末正壓（PEEP）和壓力限定值的控制、潮氣量監(jiān)測、氣道壓力監(jiān)測、氧濃度監(jiān)測、報警等。

提供產(chǎn)品關(guān)鍵部件的信息，其應包括型號、規(guī)格等內(nèi)容，用來唯一識別這些關(guān)鍵部件。關(guān)鍵部件包括電源模塊、各種傳感器等。

提供電池的類型、容量和電池短路和超溫的保護原理，以及認證信息等信息。

說明產(chǎn)品的各項呼吸模式，給出相應的定義，提供相應的呼吸波形，包括窒息通氣模式（備用通氣）。說明與各通氣模式相關(guān)的控制參數(shù)及其含義。

說明產(chǎn)品的軟件功能，描述各功能的原理和算法、臨床應用場景、設(shè)計依據(jù)及理論基礎(chǔ)。

產(chǎn)品組成示例：

本產(chǎn)品由主機、臺車、支撐臂和附件組成。附件包括氧濃度傳感器、二氧化碳傳感器、脈搏氧飽和度傳感器。

附件以列表形式給出，列明附件的型號、規(guī)格等信息。

工程爆炸圖示例：

1.2型號規(guī)格

對于存在多種型號規(guī)格的產(chǎn)品，按照上述產(chǎn)品描述的要求，明確各型號規(guī)格的區(qū)別。采用對比表及帶有說明性文字的圖片、圖表，對所有擬申報型號規(guī)格的結(jié)構(gòu)組成(或配置)、功能、產(chǎn)品特征和運行模式、性能指標等方面進行描述。

2.適用范圍

明確呼吸機適用的醫(yī)療階段、使用環(huán)境、目標用戶，以及操作或使用該產(chǎn)品應當具備的技能/知識/培訓。

例如，08-01-01的呼吸機預期在專業(yè)醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)的重癥治療環(huán)境中使用或在專業(yè)醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)進行患者轉(zhuǎn)運，預期由培訓合格獲得授權(quán)的醫(yī)務(wù)人員進行操作，應用于依賴機械通氣的患者，屬于生命支持設(shè)備。同時應明確設(shè)備適用的環(huán)境條件（溫度、濕度、海拔等）、目標患者人群的信息（如成人、兒童、嬰幼兒或新生兒）。如適用，還應明確說明適用患者的體重情況或者通氣量情況（如體重30 kg以下的兒童）。

急救和轉(zhuǎn)運呼吸機一般用于院外急救和轉(zhuǎn)運環(huán)境。家用呼吸機可用于家庭護理環(huán)境。

家用呼吸機一般可由無經(jīng)驗的操作者進行操作，應明確操作或使用該產(chǎn)品應當具備的技能/知識/培訓。

可用于磁共振環(huán)境的呼吸機，明確磁共振環(huán)境條件。不可用于磁共振環(huán)境無需在注冊證中體現(xiàn)。

適用范圍示例如下：

本產(chǎn)品預期在專業(yè)醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)部的重癥監(jiān)護環(huán)境，或在專業(yè)醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)部進行轉(zhuǎn)運時使用，對成人、兒童及嬰幼兒患者進行通氣輔助及呼吸支持。本產(chǎn)品應由培訓合格獲得授權(quán)的醫(yī)務(wù)人員進行操作。

3.禁忌證

如適用，應當明確說明該呼吸機不適宜應用的某些疾病、情況或特定的人群。

4.其他需說明的內(nèi)容

4.1明確預期與申報產(chǎn)品聯(lián)合使用的其他醫(yī)療器械、非醫(yī)療器械產(chǎn)品的詳細信息，如濕化器、霧化器、呼吸管路、傳感器、空氣壓縮機等，說明其制造商、型號規(guī)格、關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)等。提供圖示說明系統(tǒng)各組合設(shè)備間存在的物理、電氣等連接方式。

4.2已取得注冊證的部件，提供注冊證信息。

 (三)非臨床資料

1.產(chǎn)品風險管理資料

按照GB/T 42062《醫(yī)療器械 風險管理對醫(yī)療器械的應用》標準的要求，針對呼吸機的安全特征，從能量危害、生物學和化學危害、操作危害、信息危害等方面，對產(chǎn)品風險進行全面分析并闡述相應的防范措施，風險管理報告及相關(guān)資料的要求可參考附件1。

2.產(chǎn)品技術(shù)要求及檢測報告

按照《醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)要求編寫指導原則》編制產(chǎn)品技術(shù)要求。

產(chǎn)品涉及的相關(guān)標準見附件2。產(chǎn)品技術(shù)要求及相關(guān)資料的要求可參考附件3。

3.研究資料

3.1性能研究

針對產(chǎn)品的功能性能、安全要求（富氧防火、單一故障安全等）等，提供相關(guān)研究資料。

3.1.1說明產(chǎn)品的各項技術(shù)參數(shù)，包括控制參數(shù)、監(jiān)測參數(shù)、報警參數(shù)等參數(shù)的調(diào)節(jié)或監(jiān)測（包括顯示）范圍及其誤差要求。 提供各項技術(shù)參數(shù)的確定依據(jù)、所采用的標準或方法、采用的原因及理論基礎(chǔ)。

3.1.2對產(chǎn)品的特殊功能和其他功能進行驗證，提交驗證報告。針對各功能，分別明確相關(guān)評價指標及其選取理由，說明評價指標的可接受標準及制定依據(jù)。驗證報告應包括驗證方法、驗證結(jié)果及結(jié)論。

按照GB 9706.212第201.12.1.104條款進行氧濃度控制的響應時間驗證，提交相關(guān)驗證報告。

如適用，提供漏氣補償、順應性補償和插管補償?shù)脑O(shè)計原理和驗證資料。

具有高流量氧療功能[1]的產(chǎn)品可參考《高流量呼吸治療設(shè)備注冊審查指導原則》提交相關(guān)研究資料。

3.1.3若申報產(chǎn)品的壓力、潮氣量等控制參數(shù)的可設(shè)置范圍顯著超出了臨床需求范圍，提交相應人因設(shè)計研究資料。

3.1.4對于可通過使用患者生理參數(shù)調(diào)節(jié)通氣治療設(shè)置的呼吸機，提供生理閉環(huán)控制的研究資料，包括但不限于：對生理閉環(huán)控制的應用場景、可進行的操作等情況進行說明，描述功能的原理和算法、設(shè)計依據(jù)及理論基礎(chǔ)。重點關(guān)注生理變量、被控變量等風險并闡述相關(guān)控制措施。在說明書中明確生理閉環(huán)控制的使用場景及限制，并提供相關(guān)警示信息。還應提供生理閉環(huán)控制的驗證資料。

3.1.5若產(chǎn)品可用于磁共振環(huán)境，描述具體的磁共振環(huán)境使用條件，如磁共振設(shè)備類型、磁場強度限制、產(chǎn)品放置位置、距離、產(chǎn)品通氣模式及配置要求等。對產(chǎn)品在磁共振環(huán)境中能否正常運行（包括控制、監(jiān)測和報警）、產(chǎn)品對磁共振設(shè)備的影響（如成像質(zhì)量等）開展實際測試，提供相應驗證報告。依據(jù)上述研究，在產(chǎn)品技術(shù)要求附錄中明確產(chǎn)品的磁共振使用條件。

3.1.6對于適用的國家標準、行業(yè)標準中的不適用條款，說明不適用的理由。

3.1.7產(chǎn)品可與濕化器、空氣壓縮機等其他產(chǎn)品或設(shè)備聯(lián)合使用的，提供聯(lián)合使用的研究資料。

3.2電氣系統(tǒng)安全性研究

提供電氣安全、機械和環(huán)境保護以及電磁兼容性的研究資料，說明適用的標準以及開展的研究。

3.3軟件研究

呼吸機軟件一般用來控制呼吸機的運行，包括各項參數(shù)的控制、監(jiān)測和報警，安全性級別歸為嚴重。參照《醫(yī)療器械軟件注冊審查指導原則（2022年修訂版）》《醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊審查指導原則（2022年修訂版）》的要求，提供相應研究資料。

3.4生物學特性研究

說明產(chǎn)品預期與氣體接觸的部位，提交與氣體接觸的材料清單；說明使用的材料的基本信息，如材料的組成、成份信息、材料的物理和化學屬性等，并應保證使用的材料的安全性。建議參照YY/T 1778.1等系列標準，提交產(chǎn)品氣體通路生物相容性研究資料。

若呼吸機含有預期與人體接觸的部件或附件，根據(jù)產(chǎn)品與人體接觸部位、接觸方式及接觸時間，按GB/T 16886.1等系列標準的規(guī)定要求進行評價。

3.5清潔、消毒、滅菌研究

呼吸機及其附件和部件根據(jù)其使用方式的不同，應有適當?shù)南舅?，但在某些情況下需要對呼吸機及其附件和部件滅菌。例如呼吸機應用于某些傳染性強的疾?。ㄈ缃Y(jié)核病等）患者之后需要滅菌。

正常狀態(tài)或單一故障狀態(tài)下，可能和體液或呼出氣體接觸的可重復使用的呼吸機氣路及附件至少應使用高水平消毒。這類氣路及附件應設(shè)計成可拆卸的，以便于進行清洗、消毒或滅菌。

呼吸機及其附件的外表面應設(shè)計成支持表面清潔和消毒的，以期將下一個患者交叉感染的風險降低到合理可接受的水平。

提供清洗、消毒與滅菌的工藝（方法和參數(shù)），并有推薦使用的試劑，說明所推薦方法確定的依據(jù)，提供清潔、消毒、滅菌效果及次數(shù)的驗證報告。

4.穩(wěn)定性研究

4.1按照《有源醫(yī)療器械使用期限注冊技術(shù)審查指導原則》提交產(chǎn)品的使用期限研究資料。

4.2若有以無菌方式交付的部件或附件，提供貨架有效期和包裝研究資料。

4.3描述產(chǎn)品正確運輸?shù)沫h(huán)境條件，提供在宣稱的運輸條件下，保持包裝完整性的依據(jù)，提供驗證總結(jié)報告。

4.4參考GB∕T 14710提供產(chǎn)品環(huán)境試驗相關(guān)資料，提供環(huán)境試驗的測試方案，說明測試條件、（中間、最后）測試項目及其制定依據(jù)，提交相應環(huán)境試驗報告。全面考慮產(chǎn)品的各種預期工作環(huán)境，如極端天氣下的室外環(huán)境，交通運輸環(huán)境等。

（四）臨床評價資料

呼吸機一般可采取同品種對比的路徑開展臨床評價。申請人應當依照《醫(yī)療器械臨床評價等同性論證技術(shù)指導原則》《呼吸機同品種臨床評價注冊審查指導原則》的要求，對申報產(chǎn)品開展臨床評價，進行申報產(chǎn)品與同品種產(chǎn)品在各通氣模式下的波形對比測試。提交符合《醫(yī)療器械注冊申報臨床評價報告技術(shù)指導原則》的臨床評價報告。

若申報產(chǎn)品與同品種產(chǎn)品在各通氣模式下的波形差異較大，或申報產(chǎn)品具有其他特殊功能（如生理閉環(huán)控制等），原則上應考慮按照《治療呼吸機臨床評價技術(shù)審查指導原則》等規(guī)范性文件提交臨床試驗數(shù)據(jù)。

（五）產(chǎn)品說明書和標簽樣稿

提供完整的說明書，內(nèi)容包含申報范圍內(nèi)所有型號規(guī)格的產(chǎn)品，以及所有的組成部分。

說明書除了需要符合《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》及相關(guān)標準要求，還要包含以下內(nèi)容：

1.產(chǎn)品型號、規(guī)格、功能及結(jié)構(gòu)型式。

2.產(chǎn)品氣路原理圖。

3.推薦的呼吸系統(tǒng)附件。

4.詳細的警告、注意事項等內(nèi)容，包括但不限于：

（1）呼吸機使用資質(zhì)的要求，如只能由經(jīng)過培訓合格的、獲得授權(quán)的醫(yī)務(wù)人員操作。

（2）產(chǎn)品能否在磁共振（MRI）環(huán)境中使用，及相關(guān)使用條件、使用限制的說明及警示。

（3）電磁兼容方面相關(guān)的警告及措施，如呼吸機可能受到便攜式和移動通訊設(shè)備影響的警告。

（4）不應使用抗靜電或?qū)щ姷能浌芑驅(qū)Ч艿囊饬x的陳述。

（5）呼吸機不應被覆蓋或不應放置在影響呼吸機運行和性能的位置的警告。

（6）應明確與呼吸機兼容的設(shè)備及附件（濕化器、熱濕交換器、呼吸管路、細菌過濾器、霧化器等）；或給出兼容設(shè)備的技術(shù)規(guī)格，如呼吸管路的阻力、順應性等。

（7）應給出呼吸機的預期使用、運輸、儲存條件。

（8）應給出清潔、消毒、滅菌的說明。

（9）對產(chǎn)品使用期限、貨架有效期（如適用）進行說明。

（10）對于一次性使用的附件或部件，應有不可重復使用的警告。

（11）說明書中應明確如何進行呼吸機的維護。

（六）質(zhì)量管理體系文件

按照《關(guān)于公布醫(yī)療器械注冊申報資料要求和批準證明文件格式的公告》的要求提交質(zhì)量管理體系文件。

三、參考文獻

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[27]YY 9706.112-2021，醫(yī)用電氣設(shè)備 第1-12部分：基本安全和基本性能的通用要求 并列標準：預期在緊急醫(yī)療服務(wù)環(huán)境中使用的醫(yī)用電氣設(shè)備和醫(yī)用電氣系統(tǒng)的要求[S].

[28]YY 9706.111-2021，醫(yī)用電氣設(shè)備 第1-11部分：基本安全和基本性能的通用要求 并列標準：在家庭護理環(huán)境中使用的醫(yī)用電氣設(shè)備和醫(yī)用電氣系統(tǒng)的要求[S].

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[31]YY/T 0799-2010，醫(yī)用氣體低壓軟管組件[S].